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        “理性投資 從我做起”投資者教育專項活動宣傳材料(一)——投資者適當性篇

        發布日期:2018-04-26 09:04:13  點擊量:2217   信息來源:中國證監會

        加強適當性管理樹立理性投資理念

        ——“理性投資 從我做起”投資者適當性篇



        1.什么是投資者適當性管理制度?


        投資者適當性管理制度是資本市場一項保護投資者權益的基礎制度,20161212日中國證監會出臺了《證券期貨投資者適當性管理辦法》,是加強資本市場法制建設、強化投資者保護的重要舉措。投資者適當性管理制度遵循的基本邏輯是“將適當的產品銷售給適合的投資者”。適當性管理強調參與相應產品或服務交易的投資者應具備諸如財務狀況、證券投資知識水平等各項條件,否則不應參與交易。投資者適當性管理的初衷和目的都是保護投資者權益。


        2.投資者怎樣應用適當性管理,做到理性投資?


        一是投資者應該認真閱讀和了解相關產品的文件和風險揭示書,通過各種合法的途徑了解存在的風險。二是投資者應該如實、客觀的填寫投資者風險測評表中的各種信息,客觀負責的評估自己的抗風險能力。三是投資者應該通過評測結果,認真意識到自己的風險承受能力并正確面對。四是投資者應根據自己的實際情況選擇投資切記不要盲目。


        3.證券期貨經營機構如何落實投資者適當性管理?


        經營機構是投資者進入市場的媒介,在投資者適當性制度體系中扮演重要角色,承擔著重要責任。一是證券期貨經營機構要秉承“投資者利益至上”的理念,以客戶利益為先、為客戶最佳利益著想,堅持“將適當的產品銷售給適當的投資者”,始終勤勉盡責地為投資者提供優質的產品和服務。二是證券期貨經營機構要切實執行一系列適當性安排,對投資者進行科學分類,確立層層把關、嚴控風險的產品分級機制,把“了解客戶”、“了解產品”、“客戶與產品匹配”、“風險揭示”作為基本的經營原則,確保提供與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、投資知識和經驗等相匹配的金融產品或服務。三是證券期貨經營機構要加強投資者教育,多渠道多途徑開展投資者適當性教育專題宣傳活動,并通過典型案例及投資警示等引導社會公眾樹立理性投資理念。



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