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        “理性投資 從我做起”投資者教育專項活動宣傳材料(三)——打擊股市黑嘴案例篇

        發布日期:2018-04-26 09:04:14  點擊量:2242   信息來源:中國證監會

        警惕股市黑嘴保護自身權益

        ——“理性投資 從我做起”打擊股市黑嘴案例篇

         

        案例一:專家變莊家,警惕股市“黑嘴”搶帽子

        案情:2016712日,證監會對朱煒明涉嫌操縱市場及從業人員買賣股票案行為作出行政處罰決定,沒收其違法所得4,526,731.7元,并處以1,317,763.77元罰款,將朱煒明移送公安機關立案偵查。

        朱煒明涉嫌搶帽子操縱市場?!皳屆弊印苯灰资侵缸C券公司、證券咨詢機構、專業中介機構及其工作人員,買賣或者持有相關證券,并對該證券或其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議,以便通過期待的市場波動取得經濟利益的行為。

        本案四重特點

        朱煒明利用其在第一財經頻道“談股論金”欄目擔任特邀嘉賓的身份,在節目中公開評價、預測上述股票,并在節目播出后的3個交易日內賣出,獲利近50萬元。此外,朱煒明還通過其控制的親屬的證券賬戶進行證券投資交易,交易金額約4000萬人民幣。

        本案有四點明顯的違法違規特點:

        一是涉案人員身份特殊。朱煒明系國開證券的經紀人,在證券市場有長期的工作和投資經驗,且在第一財經頻道“談股論金”欄目擔任特邀嘉賓,身背耀眼光環,是一名有較大影響力的公眾人物。

        二是社會影響大,覆蓋面廣。朱煒明善于發揮其表現能力,積極參與各種線上、線下的投資者見面會、宣講會,微博賬戶被數十萬股民關注,業內知名度高,并通過衛視頻道直面廣大投資者,吸引無數投資者眼球。

        三是違法周期長,行為惡劣。朱煒明在其擔任第一財經頻道“談股論金”欄目擔任特邀嘉賓的2-3年期間內持續使用“搶帽子”手法拉抬其所持有的股票價格,炒作多只股票,交易金額約4000萬人民幣,獲利數十萬元,在普通股民中的影響十分惡劣。

        四是調查對象采取了一定的規避調查手段。朱煒明利用與父母共同居住的便利,讓父母為其辦理證券開戶、資金劃轉等業務。這對調查部門的調查、取證、保密等工作提出了較高的要求。

        三重警示:

        第一,證券從業人員必須嚴守職業操守,踐行行業規范,保護廣大投資者的合法權益。同時從業人員不能利用自己獨特的社會地位和職務優勢,以內容虛假、夸大或不確定的信息影響股價。

        第二,涉案人員長期在公開媒體為其個人所持有的股票搖旗吶喊,拉抬股價未被發覺,也警示著證券行業須反思對從業人員參與證券類節目的內控有效性,對參與證券類媒體節目的關鍵人員加強審核,增強制度約束和道德操守、法律意識的教育,維護證券市場的公信力。

        第三,廣大投資者要加強自我保護,投資過程中要擦亮眼睛,切勿輕信“股評”或薦股,堅持獨立思考和判斷決策,避免落入不法者編制的圈套。

        案例二:知名財經主持人利用影響力進行搶帽子操縱

        除了分析師,主持人廖某某也是“搶帽子”高手。廖某某作為《談股論金》的節目主持人,利用博客、微博等網絡自媒體傳播速度快、受眾多的優勢,借助其節目主持人的高人氣和微博、博客的精準、高效傳播的優勢,大肆在上述自媒體中推薦股票,誤導投資者。

        為了摸清廖某某的股票交易情況,由上海局牽頭,聯合了天津、山西、吉林、甘肅等地派出機構同時進行案件調查。經過調查,初步認定的廖某某涉嫌搶帽子交易的30多只個股中,每只股票平均非法獲利超過6%,在獲取高額非法利益的同時,極大地損害了廣大投資者的利益。同時,為了逃避打擊,廖某某動用了十余個證券賬戶配合其薦股行為進行相應的反向交易,上述賬戶分別開立在上海、天津和江蘇等地,從表面上看相互獨立,很難引起注意。此外,廖某某通過多種措施進一步隱藏其反向交易行為。

        投資者要加強自我保護,投資過程中要擦亮眼睛,切勿輕信“股評”或薦股,堅持獨立思考和判斷決策,避免落入不法者編制的圈套。同時警示證券從業人員必須嚴守職業操守,踐行行業規范,切實保護廣大投資者的合法權益,從業人員不能利用自己獨特的社會地位和職務優勢,以內容虛假、夸大或不確定的信息影響股價。

        案例三:名為“免費薦股”實為騙取會費

        [案例]

        范某在電視上看到某股評節目,股評“專家”稱“要想免費獲取漲停股票,趕快撥打節目下方的熱線電話”。范某撥打了該熱線電話,電話那頭的小姐非常熱情地介紹了該公司炒股的驕人業績以及跟著公司專家炒股可以達到的收益,聲稱只要交納會員費后,就能為其推薦漲停股票。范某抵擋不了該公司持續不斷地電話攻勢,想先交幾千元碰碰運氣,于是給該公司匯了4000元會費,剛開始,公司推薦的股票還有小賺,但從第3天開始便一路下跌。

        [作案手法剖析]

        不法分子發布“免費薦股”廣告的目的是誘騙投資者撥打電話或發送短信,在獲取投資者的聯系方式之后便展開強有力地電話攻勢,反復向投資者推薦股票,騙取服務費。

        案例四:幕前測股價幕后“搶帽子”

        [案例]

        汪某是北京某投資顧問有限公司的負責人,于20067月至20085月間,使用本人及他人名義,開立多個證券賬戶,采取先行買入相關證券,后利用公司名義通過各類媒體對外推薦該證券,人為影響證券交易價格,并于上述信息公開后馬上賣出相關證券,非法獲利。近兩年中,汪某55次操縱市場,買賣38只股票或權證,累計非法獲利1.25億元。

        [作案手法剖析]

        “搶帽子”交易,是指買入股票之后通過媒體發布推薦信息,然后迅速拋出的交易行為。它是以損害多數人利益為代價,為少數人換取不義之財,是一種資本市場上的掠奪,也是對普通投資者的侵害。另一方面,媒體在這一過程中也起了推波助瀾的作用,為其提供便利的電視臺、報刊、網絡等媒體也未能盡到嚴格內容管理和信息審查的職責。

        tips:“黑咨詢”坐莊四步曲

        第一步:高級會員建倉。咨詢機構讓他們的七大姑八大姨先建倉,然后高級會員建倉,順便給他們的七大姑八大姨抬抬轎。

        第二步:低級會員抬轎,然后通知低級會員買入該股,其實就是抬轎和接貨。他們通常都是短信通知買入,短信是群發的。這些低級會員大致同時買入,股價迅速推高。此時,他們的七大姑八大姨們已經開始出貨了。

        第三步:以免費電話送飆股為誘餌,誘惑散戶,讓他們繼續抬轎或者接貨。此時,低級會員開始出貨。這是好一點的咨詢機構。一般的咨詢機構是不管你死活的。免費電話送飆股的另一個目的是獲取他們的聯系方式,以便游說他們入會,補充因不斷虧損而不斷流失的低級會員,補充抬轎后備軍。

        第四步:公開點評推薦,讓場外資金接貨。比較低劣惡毒的咨詢機構二三四步同時進行,因為中國是T1操作,追高者全部套死,知道上當了也跑不掉,只能眼睜睜等死或者割肉出局。有的咨詢機構自己不參與股票買賣,只是讓散戶們自娛自樂,輪流坐莊,輪流抬轎,自己賺會費。

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