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        “理性投資 從我做起”投資者教育專項活動宣傳材料(四)——私募投資者問答篇

        發布日期:2018-04-26 09:04:15  點擊量:2137   信息來源:中國證監會

        正確認識私募 遠離非法集資

        ——“理性投資 從我做起”私募投資篇

        1.私募基金對募集方式有什么要求?

        答:私募基金應當以非公開方式向合格投資者募集資金,不得公開或者變相公開募集。不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

        2.怎么判定私募基金的合格投資者的標準?

        答:關于私募基金合格投資者的認定標準,《私募投資基金監督管理暫行辦法》進行了規定,明確私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:(一)凈資產不低于1000萬元的單位;(二)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年收入不低于50萬元的個人。其中,金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托產品、保險產品、期貨權益等。

        3.私募基金對投資者人數有何限制?

        答:單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定人數。合伙型基金投資者、有限公司型基金投資者累計不得超過50人;股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

        4.朋友向我推薦一款私募基金,有較高的預期收益率,我不確定該私募基金是否合法,請問我該怎么驗證?

        答:我們建議您在投資購買私募基金之前,應到中國證券投資基金業協會網站(www.amac.org.cn)首頁“信息公示”欄目,查詢該款私募基金是否已經備案,然后根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法規核實該私募基金是否依法合規,做到謹慎投資。

        5.請問我們在進行私募基金投資時,如何識別和防范非法集資?

        答:無論是以“私募基金”名義,還是以其他名義的非法集資形式多樣,隱蔽性和欺騙性越來越強,如何識別和防范非法集資,我們建議您:一是要認清非法集資的本質和危害, 提高識別能力, 自覺抵制各種誘惑。 堅信 “天上不會掉餡餅”,對“高額回報”、“快速致富”的投資項目進行冷靜分析,避免上當受騙。二是對于擬投資的私募基金,應通過基金業協會網站查詢私募基金管理機構是否登記,了解其誠信記錄,關注信息公示,綜合判斷私募基金管理機構的資信狀況。三是對股權類私募基金擬投資項目進行必要的了解和調查,判斷項目的真實性、合法性。根據《刑法》和《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》等有關規定,一旦社會公眾參與非法集資,參與者的利益不受法律保護,經人民法院執行,集資者仍不能清退集資款的,由參與人自行承擔損失。所以當一些單位或個人以高額回報兜售基金、股票、債券和開發項目時,一定要認真識別,謹慎投資。

        6.私募基金登記備案的性質是什么?

        答:私募基金管理人應當依法進行登記,私募基金募集完畢后20個工作日內,應當依法申請備案。各類私募基金管理人和私募基金均應當到中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中國基金業協會”)登記備案,否則,不得從事私募投資基金管理業務活動。

        7.私募基金風險揭示方面,私募基金管理人和投資者各承擔什么責任?

        答:私募基金管理人自行銷售私募基金的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字確認。私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的,私募基金銷售機構應當依法采取評估、確認等措施。

        8.私募基金信息披露主體包括哪些?

        私募基金信息披露義務人指私募基金管理人、私募基金托管人、以及法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務人時,應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。信息披露義務人委托第三方代為披露信息的,不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。

        9.私募基金管理人的高級管理人員是否需取得基金從業資格?

        答:從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人的高級管理人員(包括法定代表人執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人至少2名高級管理人員應當取得基金從業資格,其法定代表人執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。

        10.私募基金是否一定要進行托管?

        答:除基金合同另有約定外,私募基金應當由基金托管人托管?;鸷贤s定私募基金不進行托管的,應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

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