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        “理性投資 從我做起”投資者教育專項活動宣傳材料(六)——融資融券案例警示篇

        發布日期:2018-04-26 09:04:16  點擊量:2225   信息來源:中國證監會

        辦理融資融券業務的風險提示

        ——“理性投資 從我做起”融資融券案例警示篇

        案例摘要:投資者劉某于20151月與A證券公司簽訂了《融資融券業務合同》,合同約定追加擔保物或采取相應措施的期限為T+2日,A公司有權根據交易所規定和市場情況隨時調整警戒線和平倉線的比例、維持擔保比例等內容,并按照合同約定的方式予以公告。合同如需修改或增補內容的,A公司通過在其營業場所或網站公告的形式告知,公告修改生效日后公告內容即成為合同組成部分或替代合同的相應內容。

        20157月,A公司在網站發布公告,自76日起將追加擔保物的期限調整為T+1日。77日,劉某的信用賬戶維持擔保比例低于合同約定的平倉線,A公司的工作人員給劉某打電話稱:“有個事通知一下你,就那個融資融券的賬戶,現在因為股市大跌,你現在的維持擔保比例已經跌破我們公司的平倉線了。要求你在收市前要么主動把融資款平掉,要么加點錢進去把維持擔保比例維持到130%以上,要不然我們明天公司可能會強平,對你也不好。建議你,你和你先生商量一下,這兩天先把融資款清出來,等市場穩定一點了再進去吧?!眲⒛郴卮穑骸昂?,謝謝?!?/span>

        79日,劉某被強制平倉,雙方產生糾紛,劉某訴至法院。最終法院認定,雙方簽訂的《融資融券業務合同》真實有效,A公司發布的公告屬于合同的有效組成部分,對雙方當事人均具有約束力。A公司通過電話通知的方式告知投資者,劉某的“好,謝謝”表明已知悉相關情形,A公司的強制平倉行為系經劉某同意。因此劉某請求A公司賠償其因強制平倉造成的損失,法院不予支持。

        案例啟示:在融資融券業務較一般的證券交易風險較大,投資者在辦理業務時需謹慎對待,仔細閱讀合同內容,認真把握警戒線、平倉線、追加擔保物期限、公司更改合同要素的方式等重要的合同要素。約定以公司公告方式修改合同的,投資者應遵守謹慎的注意義務,關注公司發布公告的網站;約定電話通知的,投資者應耐心接聽,認真理解電話內容和要求,切勿當作無用廣告處理。

        (案例整理自(2016)粵03民終14307號)

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